内容介绍
编辑
证券业从业资格考试是由中国证券业协会组织的全国统一考试，由此取得的证券资格证是进人证券行业的必备证书，证券业从业资格证也被称为证券行业的准人证。同时，证券业从业资格证也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的一个重要参考证书。
考试科目分为基础科目（“证券市场基础知识”）和专业科目（“证券交易”“证券发行与承销” “证券投资分析”“证券投资基金”）。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考试形式均采取机考，全国统考（闭卷）。试题全部为客观题，包括单项选择题、多项选择题和判断题三种题型。单科考试时间为120分钟。考试时间：3月份、6月份、9月份、11月份，每年4次。
作为深入研究证券业从业资格考试长达5年的专业出版机构，2011年我们组织编辑和作者亲自参与了全部的4次考试，获取了第一手的备考信息和考试动态。总体来看，考试依然是偏重于基础知识、基本技能的考查，没有特别偏、难、怪的题目，考生需要做的依然是通读教材、苦背考点、多做真题、考前热身。在对2011年4次考试进行全面、细致分析的基础上，我们对 “真题题库考点清单”丛书作了部分修订，针对教材变化和实际考试情况，增加了部分新考点，删除了新大纲中不再考查的部分内容。
“真题题库考点清单”丛书包括《证券市场基础知识》《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》《证券投资基金》，具有以下鲜明特色：
依照最新大纲，专家编写，权威、科学。本套图书依据最新考试大纲，由证券业专家、学者和命题专家联手编写而成，对大纲要求和命题趋势把握精准，保证了丛书的科学性和权威性，能给广大考生的复习带来质的提升。
最新真题呈现，历年真题精选，实战性强，突出应试。本套图书汇集了证券从业考试2011年最新真题及近几年的真题精选，全面覆盖了考试大纲规定需要掌握的内容，涵盖了最新的考点和重点，具有极强的预测性和较高的命中率，可以帮助考生把握考试规律，明确考试方向。
技巧点拨，深度解析。每道试题均附有详尽的解析，内容注重技巧的点拨和思维的拓展，多角度解答疑点、难点，让考生理解得更透彻，让学习更深入、更有效果。
立体完善、全方位的服务。购买本套正版辅导用书的读者均可获赠学习卡一张，考生可凭卡随时登录“考试中心网”( www. kaoshizhongxin. com)下载超值内容，包括历年真题、经典模拟、学习方法、应试技巧等，我们力求以最全面、最高效的服务帮助考生通过考试。
图书目录
编辑
2012年最新考试动态与考情分析
一、2011版教材变动情况分析
二、历次考试情况分析
三、2012年命题趋势预测
第一章 证券交易概述
学习目标
知识结构图
第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制
考点1 证券交易的概念及特征
考点2 我国证券交易市场的发展历程
考点3 证券交易的原则
考点4 证券交易的种类
考点5 证券交易的方式
考点6 证券投资者
考点7 证券公司
考点8 证券交易场所
考点9 证券登记结算机构
考点10 证券交易机制
第二节证券交易所的会员、席位和交易单元
考点11 证券交易所会员资格
考点12 会员的权利与义务
考点13 证券交易所会员的日常管理
考点14 证券交易所会员的监督检查和纪律处分
考点15 特别会员的管理
考点16 交易席位的管理
考点17 交易单元
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第二章证券交易程序
学习目标
知识结构图
第一节证券交易程序概述
考点18 开户
考点19 委托
考点20 成交
考点21 结算
第二节证券账户和证券托管
考点22 证券账户的种类
考点23 开立证券账户的基本原则
考点24 证券账户开立流程和规定
考点25 证券托管、存管的概念
考点26 我国目前的证券托管制度
第三节 委托买卖
考点27 委托形式
考点28 委托指令的基本要素
考点29 上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定
考点30 上海、深圳证券交易所证券买卖申报价格的规定
考点31 委托受理、执行与委托撤销
第四节竞价与成交
考点32 竞价原则
考点33 竞价方式
考点34 竞价申报时的有效申报价格范围
考点35 竞价结果
考点36 交易费用
考点37 上海证券交易所与深圳证券交易所相关交易及费用表
第五节 交易结算
考点38 证券公司与客户之间的证券清算交收
考点39 证券公司和存管银行在资金清算交收中的职责
考点40 资金存取及结算流程
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第三章 特别交易事项及其监管
学习目标
知识结构图
第一节 特别交易规定与交易事项
考点41 特别交易规定
考点42 特殊交易事项
考点43 交易商、固定收益证券交易
第二节 交易信息和交易行为的监督与管理
考点44 交易信息
考点45 交易行为监督
考点46 合格境外机构投资者证券交易管理
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第四章 证券经纪业务
学习目标
知识结构图
第一节证券经纪业务概述
考点47 证券经纪业务的含义
考点48 证券经纪业务的特点
考点49 证券经纪关系的建立
第二节证券经纪业务的营运管理
考点50 账户管理
考点51 证券委托买卖与清算交割
考点52 投资者教育及适当性管理
考点53 证券投资顾问服务
第三节证券经纪业务的营销管理
考点54 证券经纪业务营销的主要内容
考点55 证券经纪业务营销实务
考点56 证券经纪业务营销的监督管理
第四节证券经纪业务的风险及其防范
考点57 证券经纪业务的主要风险与防范
第五节 证券经纪业务的监管和法律责任
考点58 证券经纪业务的监管与法律责任
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第五章 经纪业务相关实务
学习目标，
知识结构图
第一节股票网上发行
考点59 网上发行的概念和类型
考点60 股票上网发行资金申购程序
第二节分红派息、配股及股东大会网络投票
考点61 分红派息
考点62 配股缴款
考点63 股东大会网络投票
第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作
考点64 开放式基金场内认购、申购与赎回
考点65 上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回
考点66 证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回
考点67 权证的交易与行权
考点68 可转换债券转股
第四节 代办股份转让
考点69 代办股份转让的概念和业务范围
考点70 代办股份转让的资格条件
考点71 代办股份转让的基本规则
考点72 非上市股份有限公司股份报价转让试点
第五节 期货交易的中间介绍
考点73 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围
考点74 证券公司提供中间介绍业务的业务规则
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第六章 证券自营业务
学习目标
知识结构图
第一节 证券自营业务的含义与特点
考点75 证券自营业务的含义
考点76 证券自营业务的特点
第二节 证券公司证券自营业务管理
考点77 证券自营业务的决策与授权
考点78 证券自营业务的运作管理
考点79 证券自营业务的风险监控
第三节 证券自营业务的禁止行为
考点80 禁止内幕交易
考点81 禁止操纵市场
第四节 证券自营业务的监管和法律责任
考点82 监管措施
考点83 法律法规责任
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第七章 资产管理业务
学习目标
知识结构图
第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格
考点84 资产管理业务的含义及种类
考点85 资产管理业务资格
第二节 资产管理业务的基本要求
考点86 资产管理业务的基本原则
考点87 证券公司办理资产管理业务的一般规定
考点88 客户资产托管
第二节 定向资产管理业务
考点89 定向资产管理业务的基本原则
考点90 定向资产管理业务运作的基本规范
考点91 定向资产管理合同
考点92 定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务
考点93 定向资产管理业务的内部控制
第三节 集合资产管理业务
考点94 集合资产管理业务运作的基本规范
考点95 设立集合资产管理计划的备案与批准程序
考点96 集合资产管理计划说明书
……
