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内容
2012年最新考试动态与考情分析<br/> 一、2011版教材变动情况分析<br/> 二、历次考试情况分析<br/> 三、2012年命题趋势预测<br/>第一章 证券交易概述<br/> 学习目标<br/> 知识结构图<br/> 第一节 证券交易的概念、基本要素和交易机制<br/> 考点1 证券交易的概念及特征<br/> 考点2 我国证券交易市场的发展历程<br/> 考点3 证券交易的原则<br/> 考点4 证券交易的种类<br/> 考点5 证券交易的方式<br/> 考点6 证券投资者<br/> 考点7 证券公司<br/> 考点8 证券交易场所<br/> 考点9 证券登记结算机构<br/> 考点10 证券交易机制<br/> 第二节证券交易所的会员、席位和交易单元<br/> 考点11 证券交易所会员资格<br/> 考点12 会员的权利与义务<br/> 考点13 证券交易所会员的日常管理<br/> 考点14 证券交易所会员的监督检查和纪律处分<br/> 考点15 特别会员的管理<br/> 考点16 交易席位的管理<br/> 考点17 交易单元<br/> 同步强化训练<br/> 答案与详解<br/> 要点回顾<br/>第二章证券交易程序<br/> 学习目标<br/> 知识结构图<br/> 第一节证券交易程序概述<br/> 考点18 开户<br/> 考点19 委托<br/> 考点20 成交<br/> 考点21 结算<br/> 第二节证券账户和证券托管<br/> 考点22 证券账户的种类<br/> 考点23 开立证券账户的基本原则<br/> 考点24 证券账户开立流程和规定<br/> 考点25 证券托管、存管的概念<br/> 考点26 我国目前的证券托管制度<br/> 第三节 委托买卖<br/> 考点27 委托形式<br/> 考点28 委托指令的基本要素<br/> 考点29 上海、深圳证券交易所证券买卖申报数量的规定<br/> 考点30 上海、深圳证券交易所证券买卖申报价格的规定<br/> 考点31 委托受理、执行与委托撤销<br/> 第四节竞价与成交<br/> 考点32 竞价原则<br/> 考点33 竞价方式<br/> 考点34 竞价申报时的有效申报价格范围<br/> 考点35 竞价结果<br/> 考点36 交易费用<br/> 考点37 上海证券交易所与深圳证券交易所相关交易及费用表<br/> 第五节 交易结算<br/> 考点38 证券公司与客户之间的证券清算交收<br/> 考点39 证券公司和存管银行在资金清算交收中的职责<br/> 考点40 资金存取及结算流程<br/> 同步强化训练<br/> 答案与详解<br/> 要点回顾<br/>第三章 特别交易事项及其监管<br/> 学习目标<br/> 知识结构图<br/> 第一节 特别交易规定与交易事项<br/> 考点41 特别交易规定<br/> 考点42 特殊交易事项<br/> 考点43 交易商、固定收益证券交易<br/> 第二节 交易信息和交易行为的监督与管理<br/> 考点44 交易信息<br/> 考点45 交易行为监督<br/> 考点46 合格境外机构投资者证券交易管理<br/> 同步强化训练<br/> 答案与详解<br/> 要点回顾<br/>第四章 证券经纪业务<br/> 学习目标<br/> 知识结构图<br/> 第一节证券经纪业务概述<br/> 考点47 证券经纪业务的含义<br/> 考点48 证券经纪业务的特点<br/> 考点49 证券经纪关系的建立<br/> 第二节证券经纪业务的营运管理<br/> 考点50 账户管理<br/> 考点51 证券委托买卖与清算交割<br/> 考点52 投资者教育及适当性管理<br/> 考点53 证券投资顾问服务<br/> 第三节证券经纪业务的营销管理<br/> 考点54 证券经纪业务营销的主要内容<br/> 考点55 证券经纪业务营销实务<br/> 考点56 证券经纪业务营销的监督管理<br/> 第四节证券经纪业务的风险及其防范<br/> 考点57 证券经纪业务的主要风险与防范<br/> 第五节 证券经纪业务的监管和法律责任<br/> 考点58 证券经纪业务的监管与法律责任<br/> 同步强化训练<br/> 答案与详解<br/> 要点回顾<br/>第五章 经纪业务相关实务<br/> 学习目标，<br/> 知识结构图<br/> 第一节股票网上发行<br/> 考点59 网上发行的概念和类型 <br/> 考点60 股票上网发行资金申购程序<br/> 第二节分红派息、配股及股东大会网络投票<br/> 考点61 分红派息<br/> 考点62 配股缴款<br/> 考点63 股东大会网络投票<br/> 第三节 基金、权证和可转换债券的相关操作<br/> 考点64 开放式基金场内认购、申购与赎回<br/> 考点65 上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回<br/> 考点66 证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回<br/> 考点67 权证的交易与行权<br/> 考点68 可转换债券转股<br/> 第四节 代办股份转让<br/> 考点69 代办股份转让的概念和业务范围<br/> 考点70 代办股份转让的资格条件<br/> 考点71 代办股份转让的基本规则<br/> 考点72 非上市股份有限公司股份报价转让试点<br/> 第五节 期货交易的中间介绍<br/> 考点73 证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围<br/> 考点74 证券公司提供中间介绍业务的业务规则<br/> 同步强化训练<br/> 答案与详解<br/> 要点回顾<br/>第六章 证券自营业务<br/> 学习目标<br/> 知识结构图<br/> 第一节 证券自营业务的含义与特点<br/> 考点75 证券自营业务的含义<br/> 考点76 证券自营业务的特点<br/> 第二节 证券公司证券自营业务管理<br/> 考点77 证券自营业务的决策与授权<br/> 考点78 证券自营业务的运作管理<br/> 考点79 证券自营业务的风险监控<br/> 第三节 证券自营业务的禁止行为<br/> 考点80 禁止内幕交易<br/> 考点81 禁止操纵市场<br/> 第四节 证券自营业务的监管和法律责任<br/> 考点82 监管措施<br/> 考点83 法律法规责任<br/> 同步强化训练<br/> 答案与详解<br/> 要点回顾<br/>第七章 资产管理业务<br/> 学习目标<br/> 知识结构图<br/> 第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格<br/> 考点84 资产管理业务的含义及种类<br/> 考点85 资产管理业务资格<br/> 第二节 资产管理业务的基本要求<br/> 考点86 资产管理业务的基本原则<br/> 考点87 证券公司办理资产管理业务的一般规定<br/> 考点88 客户资产托管<br/> 第二节 定向资产管理业务<br/> 考点89 定向资产管理业务的基本原则<br/> 考点90 定向资产管理业务运作的基本规范<br/> 考点91 定向资产管理合同<br/> 考点92 定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务<br/> 考点93 定向资产管理业务的内部控制<br/> 第三节 集合资产管理业务<br/> 考点94 集合资产管理业务运作的基本规范<br/> 考点95 设立集合资产管理计划的备案与批准程序<br/> 考点96 集合资产管理计划说明书<br/>……
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