内容介绍
编辑
证券业从业资格考试是由中国证券业协会组织的全国统一考试，由此取得的证券资格证是进人证券行业的必备证书，证券业从业资格证也被称为证券行业的准人证。同时，证券业从业资格证也是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的一个重要参考证书。
考试科目分为基础科目（“证券市场基础知识”）和专业科目（“证券交易”“证券发行与承销” “证券投资分析”“证券投资基金”）。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考试形式均采取机考，全国统考（闭卷）。试题全部为客观题，包括单项选择题、多项选择题和判断题三种题型。单科考试时间为120分钟。考试时间：3月份、6月份、9月份、11月份，每年4次。
作为深入研究证券业从业资格考试长达5年的专业出版机构，2011年我们组织编辑和作者亲自参与了全部的4次考试，获取了第一手的备考信息和考试动态。总体来看，考试依然是偏重于基础知识、基本技能的考查，没有特别偏、难、怪的题目，考生需要做的依然是通读教材、苦背考点、多做真题、考前热身。在对2011年4次考试进行全面、细致分析的基础上，我们对 “真题题库考点清单”丛书作了部分修订，针对教材变化和实际考试情况，增加了部分新考点，删除了新大纲中不再考查的部分内容。
“真题题库考点清单”丛书包括《证券市场基础知识》《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》《证券投资基金》，具有以下鲜明特色：
依照最新大纲，专家编写，权威、科学。本套图书依据最新考试大纲，由证券业专家、学者和命题专家联手编写而成，对大纲要求和命题趋势把握精准，保证了丛书的科学性和权威性，能给广大考生的复习带来质的提升。
最新真题呈现，历年真题精选，实战性强，突出应试。本套图书汇集了证券从业考试2011年最新真题及近几年的真题精选，全面覆盖了考试大纲规定需要掌握的内容，涵盖了最新的考点和重点，具有极强的预测性和较高的命中率，可以帮助考生把握考试规律，明确考试方向。
技巧点拨，深度解析。每道试题均附有详尽的解析，内容注重技巧的点拨和思维的拓展，多角度解答疑点、难点，让考生理解得更透彻，让学习更深入、更有效果。
立体完善、全方位的服务。购买本套正版辅导用书的读者均可获赠学习卡一张，考生可凭卡随时登录“考试中心网”( www. kaoshizhongxin. com)下载超值内容，包括历年真题、经典模拟、学习方法、应试技巧等，我们力求以最全面、最高效的服务帮助考生通过考试。
图书目录
编辑
2012年最新考试动态与考情分析
一、2011版教材变动情况分析
二、历次考试情况分析
三、2012年命题趋势预测
第一章证券投资基金概述
学习目标
知识结构图
第一节证券投资基金的概念与特点
考点1证券投资基金的概念
考点2证券投资基金的特点
考点3证券投资基金与其他金融工具的比较
第二节证券投资基金的运作与参与主体
考点4证券投资基金的运作
考点5基金的参与主体
第三节证券投资基金的法律形式
考点6契约型基金与公司型基金的概念
考点7契约型基金与公司型基金的区别
第四节证券投资基金的运作方式
考点8证券投资基金的运作方式
第五节证券投资基金的起源与发展
考点9证券投资基金的起源与早期发展
考点10证券投资基金在全球的普及性发展
考点11全球基金业发展的趋势与特点
第六节我国基金业的发展概况
考点12我国基金业的发展概况
第七节基金业在金融体系中的地位与作用
考点13基金业在金融体系中的地位与作用
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第二章证券投资基金的类型
学习目标，
知识结构图
第一节证券投资基金分类概述
考点14证券投资基金分类的意义
考点15基金分类“
考点16特殊类型基金“
第二节股票基金
考点17股票基金在投资组合中的作用
考点18股票基金与股票的不同
考点19股票基金的类型“
考点20股票基金的投资风险
考点21股票基金的分析一
第三节债券基金
考点22债券基金在投资组合中的作用
考点23债券基金与债券的不同
考点24债券基金的类型“
考点25债券基金的投资风险
考点26债券基金的分析一
第四节货币市场基金
考点27货币市场基金在投资组合中的作用
考点28货币市场工具及货币市场基金的投资对象
考点29货币市场基金分析
第五节混合基金
考点30混合基金的类型
考点31混合基金的投资风险
第六节保本基金
考点32保本基金的特点
考点33保本基金的保本策略
考点34保本基金的类型
考点35保本基金的投资风险
考点36保本基金的分析
第七节交易型开放式指数基金(ETF)
考点37ETF的特点
考点38 ETF的套利交易
考点39 ETF的类型、ETF的分析．：
第八节QDII基金
考点40 QDII基金的含义及投资对象
考点41QDII基金的投资风险
第九节基金评价与投资选择
考点42基金评价的概念、目的与角度
考点43基金评级、基金评价业务原则
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第三章基金的募集、交易与登记
学习目标
知识结构图
第一节基金的募集与认购
考点44基金的募集程序
考点45开放式基金的认购
考点46封闭式基金的认购
考点47 ETF与LOF份额的认购
考点48 QDII基金份额的认购
第二节基金的交易、申购和赎回
考点49封闭式基金的交易
考点50开放式基金的申购与赎回
考点51基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
考点52 ETF份额的上市交易与申购、赎回
考点53 LOF份额的上市交易及申购和赎回
考点54QDII基金的申购与赎回
第三节基金份额的登记
考点55开放式基金份额登记的概念
考点56我国开放式基金注册登记机构及其职责
考点57基金份额登记流程
考点58申购、赎回的资金结算
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第四章基金管理人
学习目标
知识结构图
第一节基金管理人概述
考点59基金管理公司的市场准入
考点60基金管理人的职责
考点61基金管理公司的主要业务
考点62基金管理公司的业务特点
第二节基金管理公司机构设置
考点63专业委员会
考点64投资管理部门
考点65风险管理部门
考点66市场营销部门
考点67基金运营部门
考点68后台支持部门
第三节基金投资运作管理
考点69投资决策
考点70投资研究
考点71投资交易
考点72投资风险控制
第四节特定客户资产管理业务
考点73开展特定客户资产管理业务的准入条件
考点74特定客户资产管理产品的设立条件
第五节基金管理公司治理结构与内部控制
考点75基金管理公司的治理结构
考点76公司内部控制
同步强化训练
答案与详解
要点回顾
第五章基金托管人
学习目标
知识结构图
第一节基金托管人概述
考点77基金托管人及基金资产托管业务
考点78基金托管人在基金运作中的作用
考点79基金托管人的市场准入
考点80基金托管人的职责
考点81基金托管业务流程
第二节机构设置与技术系统
考点82基金托管人的机构设置
考点83基金托管业务的技术系统
第三节基金财产保管
考点84基金财产保管的基本要求
考点85基金资产账户的种类与管理
考点86基金财产保管的内容
第四节基金资金清算
考点87交易所交易资金清算
考点88全国银行间债券市场交易资金清算
考点89场外资金清算
第五节基金会计复核
考点90基金会计复核
第六节基金投资运作监督
考点91基金托管人对基金管理人监督的依据
考点92基金托管人对基金管理人监督的主要内容
考点93监督与处理方式
第七节基金托管人内部控制
考点94内部控制的目标和原则
考点95内部控制的基本要素
考点96内部控制的主要内容
考点97内部控制的制度建设
同步强化训练
……
